為AIGC高質量發展搭建科學審慎的法治架構｜法經兵言

近期，隨著ChatGPT的爆火，掀起了新一輪生成式人工智能（AIGC）的熱潮，也引發了社會各界對于該領域規范發展與治理問題的廣泛關注。4月11日，為促進生成式人工智能技術健康發展和規范應用，國家互聯網信息辦公室起草了《生成式人工智能服務管理辦法（征求意見稿）》（下稱《征求意見稿》）。《征求意見稿》明確提出，提供AIGC產品或服務應當遵守法律法規的要求，尊重社會公德、公序良俗，并明確了AIGC服務的提供者需要承擔的各項義務和責任。

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《征求意見稿》的發布意味著，我國第一時間對AIGC技術創新應用及相關產品開發有針對性地納入法治化治理架構，樹牢“安全是發展的前提”這一底線思維，明確為新技術、新產業、新業態的發展指明合規發展的主線，但與此同時，其中還存在可進一步討論之處，如何更好地設計規則，以統籌安全與發展的關系尤為重要，在夯實安全發展的基礎之上，給予創新發展以可容、可信、可控的制度環境，以高質量的制度型開放為我國人工智能技術和產業的彎道超車，提供科學有力、堅實堅定的制度支撐，釋放創新是發展第一動力的明確信號。基于此，就《征求意見稿》相關條款的理解和建議，敬陳管見。

第一，《征求意見稿》第六條規定的安全評估，算法備案和變更、注銷備案手續等事前審查規定是有意義且有必要的，但是需要注意事前審查的方式方法，避免不合理地增加企業的負擔。

任何技術都是一把雙刃劍。AIGC產品作為高度智慧化的人工智能形態，帶給人類社會的便捷與風險同在，應勇敢審慎地應對接受新科技浪潮的洗禮。《征求意見稿》增加事前審查，不僅可以提升利用AIGC產品向公眾提供服務的合法性，增加其安全、可靠、可解釋、可問責等可信性，還有助于更好地實現AI產品和技術適用的包容性，更好地預防風險，保障安全，及時發現其運作程序、服務內容所存在的問題，從而提高AIGC產品向公眾提供服務的可接受性。

建議進一步明確事前審查的范圍以及方式方法。由于事前審查會在一定程度上增加企業的合規成本，若事前審查范圍設置不當，可能會抑制AIGC產品的研發與訓練效能，客觀上會導致AIGC發展的降速。因此，需注意事前審查的方式方法可能對企業經營產生的影響，譬如企業未經審查之前，是否能夠發布相關產品，若不能，事前審查所需要的時間是否會不當地阻礙企業的正常經營行為等。

第二，《征求意見稿》第五條針對責任主體方面進行了細化規定，AIGC產品提供者承擔該產品生成內容生產者的責任，該規定是對人工智能追責體系的補充和完善，但也需考慮到提供者對人工智能產品控制力度的有限性，否則可能會導致提供者責任的承擔范圍會被不合理地放大，建議進一步明確提供者的免責事由。

AIGC產品提供者承擔該產品生成內容生產者的責任，這里實際上需要關注的重點在于對生成內容生產者的認定。如果AIGC產品提供者是生成內容的生產者，這里的生產者即應對生成內容的過程、具體數據信息的真實性、算法使用的適當性等整個生成過程負責，那么當然需要對其承擔責任。該規定是對AIGC產品提供者通常是平臺主體應該盡到高度注意義務的規定，在一定程度上講，也只有課以AIGC產品提供者相應的責任義務，才能更好對生成內容的合法合規做出要求。

建議參照“安全港”制度合理設置平臺承擔責任的范圍，明確提供者免責事由。如果平臺盡到相應注意義務，在責任的承擔上，鑒于其對創新發展的貢獻，不宜施加其嚴格責任，否則不利于技術的開發和未來商用。另外，關于運營公司是否需要承擔相應的補充責任，應綜合考慮侵權范圍、損害程度以及平臺避免損失擴大的能力。

第三，《征求意見稿》第十七條規定，提供者應當根據要求提供可以影響用戶信任、選擇的必要信息。該規定實際上是對AIGC算法的可解釋性提出了新的要求，使隱私權、個人信息的保護不再僅局限于被動的事后救濟，保護鏈條前移，更加積極有效地規范AI訓練過程，有助于增強用戶信任，使AIGC產品更好發展。

建議進一步細化對提供者公開信息的范圍和限度。對可解釋的要求不能過于苛刻或過度放大，應當進一步規定對信息公開的程度和限度，避免提出不合理要求使AIGC算法的關鍵信息被迫公開，導致企業的技術機密泄露，對企業創新發展產生不可挽回的損失。

第四，《征求意見稿》第十五條規定，對發現和被舉報生成內容，除采取內容過濾等措施外，應在3個月內通過模型優化訓練等方式防止再次生成。該規定針對AIGC的關鍵問題，對癥下藥，豐富和完善了對AIGC違規的處理方式。

建議優化完善驗證整改優化的方式方法。整改優化的結果驗證應落實于技術實踐，在尊重技術實踐及規律的基礎上，輔之以監管保障，鼓勵和支持平臺探索創新并優化技術實現路徑。為此，在設定技術運用的基本門檻之上，落實于實踐試用，加之定期和不定期的監測，保證其整改優化結果的安全性與可信度。在優化整改后，可通過人工測試模擬運行、“監管沙盒”以及設置監管過渡期等方式，檢驗整改優化后的內容生成是否仍存在不符合規定的生成內容。

第五，《征求意見稿》第四條規定利用生成式AI生成的內容應該真實準確。該規定主要針對目前生成式AI無法保證生成信息的真實性問題，目前生成式AI并不會對生成內容的正確性進行驗證，這可能會導致一些缺乏專業知識的人誤將生成內容作為正確答案。不過，目前的生成式AI是通過強化學習和搜索增強等方式，提升了生成內容的邏輯性和可讀性，但并不能像人一樣去辨別內容的真實性。

若將生成式AI生成的內容應該真實準確作為提供者的義務，目前AI難以自行完成，這意味著，國內的生成式AI提供者必須通過人工審核的方式達成義務。但是，這在很大程度上會影響生成式AI的運行和生成內容的效率，極大降低消費者用戶的體驗，而且也會極大增加企業的負擔，花費大量的人力和技術資源用于審核信息。

生成式AI目前仍主要作為人類工作的輔助工具，用戶仍可以通過指令的方式實現對生成內容的控制，而且在多數場景中，內容生成多為私人使用，生成后并不會自動向公眾公開和傳播，因此，對于生成式AI的義務規定，仍需要區分使用場景。

從用戶需求和服務體驗來看，用戶對于此類工具的使用有隱私和保密方面的需求，人工審查的方式也不利于滿足用戶對于隱私保護的需求，實際上也對生成式AI的功能產生影響。且從事實層面來看，賦予主體審查義務，必須要考慮該主體對于審查的可控性和技術實現的可能性，而在現實中，用戶對生成內容有直接控制的能力，提供者能夠通過完善算法的方式提升信息生成的準確率，但無法100%保證真實準確。

建議將該條款調整為一種鼓勵式、提倡式的條款，僅對適用于特殊場景的高風險生成式AI應用施加真實性義務，譬如，有些平臺將生成式AI內置在平臺之中，此時生成內容會直接進行公開傳播，在這種場景下，存在虛假信息傳播的風險，且平臺擁有對信息傳播的控制力。2022年9月通過的歐盟《人工智能民事責任指令》規定只有高?險的AI應?才承擔嚴格的責任。

總體來講，對仍存在較大發展空間且技術仍待發展成熟的領域，立法仍需給予一定的包容空間，不宜超出提供者的能力范圍設置強制性義務。以國外領先的ChatGPT為例，其目前也暫時無法確保生成內容的真實性，若將此作為生成式AI提供者的義務，無形之間實際上提高了進入該市場的門檻，不利于我國生成式AI產業發展，也會對我國獲取該領域的國際競爭新優勢造成阻礙。

（作者系南開大學法學院副院長、教授、博導，中國新一代人工智能發展戰略研究院特約研究員，工信部信息通信科學技術委員會委員）

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