科技人員“名利雙收”體制機制如何構(gòu)建

黨的二十大強調(diào)，“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力”。這是中國式現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展新格局的關(guān)鍵支撐。人才主導(dǎo)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動科技。科技是追求，創(chuàng)新是路徑，人才是依靠。激發(fā)人才創(chuàng)新、產(chǎn)出科技的核心，在于促成人才“名利雙收”。

科技人才是科技創(chuàng)新和科技競爭的重要基礎(chǔ)，“名與利”是激發(fā)科技人才創(chuàng)新并產(chǎn)出科技成果的重要手段。國家先后頒布系列文件，激勵科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提出優(yōu)化科技人員“名利”配置的政策方案。《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》等提出，科技人才的科研激勵、評價標(biāo)準(zhǔn)、項目評審等改革意見，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，建立科技人才跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)流動機制，完善校企、院企科研人員“雙聘門”或“旋轉(zhuǎn)門”機制；按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等成果類型，細(xì)化分類評價標(biāo)準(zhǔn)，評價各類科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化五元價值，形成符合科學(xué)規(guī)律的多元化分類評價機制。

【資料圖】

中國不斷完善產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈,強力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，大力建設(shè)世界科技強國，持續(xù)推進原創(chuàng)性引領(lǐng)的科技創(chuàng)新。國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站信息顯示，截至2022年9月，中國發(fā)明專利有效量為408.1萬件，有效商標(biāo)注冊4152.3萬件。世界知識產(chǎn)權(quán)組織《全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）報告（2022）》顯示，中國創(chuàng)新指數(shù)全球排名，由2012年的第34位上升到2022年的第11位，連續(xù)10年穩(wěn)步提升，位居中等收入經(jīng)濟體首位，超過日本、以色列、加拿大等發(fā)達經(jīng)濟體。中國在專利申請、商標(biāo)申請、工業(yè)設(shè)計、高新技術(shù)出口、創(chuàng)意產(chǎn)品出口和國內(nèi)市場規(guī)模等9項指標(biāo)中，排名第一。

科技人員的高產(chǎn)出、高貢獻，應(yīng)匹配高收入、高名譽，推動科技單位（科技企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校）尊重科技創(chuàng)新（即創(chuàng)造性勞動），營造重視科研人員（即創(chuàng)新性人力資源）的良好氛圍。建構(gòu)科技人員“名利雙收”體制機制，即科技人員的收入與其科研的產(chǎn)出成果掛鉤，科技人員的名譽與其科研的社會貢獻掛鉤，主要對策建議如下。

創(chuàng)建科技人員“名利雙收”關(guān)鍵指標(biāo)清單

中央人才辦、科技部、人社部、教育部等部門，聯(lián)合制定《科技人員“名利雙收”關(guān)鍵指標(biāo)清單》，定期發(fā)布和修訂，為全社會評價、認(rèn)同、支持、模范、效仿科技人員提供科學(xué)且權(quán)威的依據(jù)，引領(lǐng)科技與創(chuàng)新的基本導(dǎo)向，樹立“省市樣板”。

科技人員名譽指標(biāo)，諸如，科技人員所獲得的學(xué)術(shù)（榮譽）稱號，含國家級、地方級（省級、市級、區(qū)級）、企業(yè)（協(xié)會）級，強化名譽的專用性、權(quán)威性和美譽性。

科技人員收入指標(biāo)，包括基本工資、津貼補貼、科研項目（課題）勞務(wù)費、績效收入、科研成果轉(zhuǎn)化收益（收益比例）、股權(quán)期權(quán)及分紅收益，明確其測算的指導(dǎo)性依據(jù)，強化利益的專屬性、科學(xué)性和范效性（即收入數(shù)量，達到適宜高度，且具有標(biāo)志性）。

科技人員“名利雙收”關(guān)鍵指標(biāo)清單，包括但不限于省及市（州）：科技企業(yè)（科研院所、高校）數(shù)量及其年度新增數(shù)量、科技人員數(shù)量及其年度新增數(shù)量、科技人員占科技企業(yè)職工的比例、科技名頭（帽子）占科技人員比例、科技人員薪酬與科技單位職能管理人員薪酬之比、科技名頭薪酬與科技人員薪酬之比，等等。

聚焦高新技術(shù)開發(fā)區(qū)（國家級、省市級），瞄準(zhǔn)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式（如人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、5G、區(qū)塊鏈、新材料、現(xiàn)代裝備）等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，引導(dǎo)重點科技企業(yè)、重點科研院所（綜合性技術(shù)創(chuàng)新平臺、中科院各種各類所等）、重點高校（雙一流高校），率先發(fā)布單位或產(chǎn)業(yè)科技人員“名利雙收”關(guān)鍵指標(biāo)，打造省級科技人才引育、聚集、創(chuàng)新示范區(qū)（基地、實驗室）。

建立科技人員“名”與其社會貢獻掛鉤機制

精準(zhǔn)衡量科技人員及其科研成果對社會產(chǎn)生的影響，推動科技人員的榮譽（學(xué)術(shù)稱號）與其社會貢獻（科研及其產(chǎn)出成果的正外部性）相匹配。衡量科技人員及其科研產(chǎn)出成果的社會貢獻，包括但不限于且不唯于：科研項目引起的社會關(guān)注度（國外、國內(nèi)和省內(nèi)新聞：報道數(shù)量和頻次，即社會價值）、發(fā)表論文數(shù)量及引用量（即科學(xué)價值）、出版專著及其印刷量和銷售量（即文化價值）、科研項目（課題）數(shù)量（國家級、省級）以及策論與研究報告被采用次數(shù)（即技術(shù)價值）、科研成果/專利轉(zhuǎn)化數(shù)量及成交總金額（即經(jīng)濟價值）等。

完善科技人員“配名”工作，保障科技人員產(chǎn)出成果的社會貢獻（即正外部性）與所得榮譽對等，既是肯定科技人員創(chuàng)造的社會價值，又是樹立科技創(chuàng)新典范，弘揚科技創(chuàng)新正能量，優(yōu)化科技人員研發(fā)創(chuàng)新的社會風(fēng)尚和人文精神。

全面梳理和規(guī)范科技人員的人才計劃、獎項、榮譽稱號（名頭、帽子），分層級分類別，確立評價標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定依據(jù)，明確評價主體和認(rèn)定主體及其責(zé)任，定期報送、核實、審定、發(fā)布科技人員“配名”的變動趨勢和演化規(guī)律。

建立科技人員“利”與其科研目標(biāo)任務(wù)掛鉤機制

科學(xué)設(shè)置科技崗位職責(zé)及其目標(biāo)任務(wù)，實現(xiàn)科技人員所得收入與完成科研目標(biāo)任務(wù)相匹配，推動省（市區(qū)）及其科技單位吸引、培育、善用、尊重優(yōu)秀科技人才。

落實以科技創(chuàng)新成果及其經(jīng)濟價值為導(dǎo)向的收入分配政策，切實按照科技人員職務(wù)等級、科研任務(wù)、科研目標(biāo)等，決定基礎(chǔ)工資水平；依據(jù)科技創(chuàng)新成果及其分類分級，設(shè)計科技人員的科研獎金（即績效薪酬），確保科技人員收入水平增速，不低于本省（地）GDP增速，對標(biāo)科技強省（如北京、上海、廣東、江蘇、湖北、四川、陜西），與本省（地）社會平均收入保持一定的倍數(shù)關(guān)系；探索構(gòu)建科技人員年薪制，設(shè)置基本年薪（按月支付）、任務(wù)年薪（按年支付）、項目年薪（按項目周期支付）、成果年薪（按成果應(yīng)用周期支付），充分體現(xiàn)科研工作及創(chuàng)新成果的短期價值和長期價值。落實科技人員的科研收入“上不封頂”政策。

改善科研項目資金使用流程，擴大法人單位自主權(quán)。簡化科研經(jīng)費預(yù)算編制事務(wù)，賦予科技人員更大的科研經(jīng)費支配權(quán)，有效減少科技人員的非科研負(fù)擔(dān)（降低科研經(jīng)費報銷頻率和品類，減少“申報難”“報銷難”“結(jié)項難”等問題），聚力科研創(chuàng)新工作，充分調(diào)動創(chuàng)新積極性和研發(fā)自主性，提高科技人員的成果產(chǎn)出率、原創(chuàng)率和精品率。重點關(guān)注科研項目資金使用過程中的問題（如科研經(jīng)費的使用、報銷的制度規(guī)則與經(jīng)辦程序，與財政預(yù)算經(jīng)費、單位運營經(jīng)費、營收結(jié)轉(zhuǎn)經(jīng)費等，無差別對待），優(yōu)先科研單位內(nèi)部科研經(jīng)費使用改革試點，切實解決當(dāng)前科技人員經(jīng)費使用難題（例如，修改當(dāng)前科研經(jīng)費的分配比例，提高科研勞務(wù)報酬比例，體現(xiàn)科技人員創(chuàng)造性勞動的差異性和尊重程度）。

優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化收益分配，完善落實股權(quán)、期權(quán)激勵和其他獎勵等分配政策。制定（修訂）“省（市區(qū)）科技人員參與并共享創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益的實施細(xì)則”，明確科技人才（或團隊）在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益占比，界定科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益的計量范圍和測算方法，確定參與并共享科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益的科研人員名單及其分配比例，規(guī)定共享收益的上限和下限。推行“現(xiàn)金+股權(quán)+期權(quán)”的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益共享分配制度，現(xiàn)金收益、股權(quán)分配、期權(quán)配置分別與科技成果轉(zhuǎn)化的即期、中期、長期的經(jīng)濟效益掛鉤。讓科技人員真正享受到科研成果帶來的收入，實現(xiàn)“收入自由”乃至“財富自由”，激勵科技人員創(chuàng)新科研成果，加速推動科研成果就地轉(zhuǎn)化，形成科研創(chuàng)新的良性循環(huán)，助力源于科技創(chuàng)新驅(qū)動的社會生產(chǎn)力全面提升。

建立科技人員“名利”信息披露制度

科技人員“名利”信息披露（國家規(guī)定的保密信息除外），既可促進用人單位尊重科技人才、重視科研創(chuàng)新，形成注重科技創(chuàng)新行為、追求科研成果的良好風(fēng)氣，又可優(yōu)化新時代科技人才競爭格局和競爭手段，還可樹立新時代科技人才政策的價值導(dǎo)向。

建立科技人員“名利”信息披露制度，明確科技單位（科研院所、高校、科技企業(yè)）信息披露的主體責(zé)任及追責(zé)辦法，規(guī)定信息披露的必選事項（如科技崗位設(shè)置、科技人員配置、科技成果產(chǎn)出、科技薪酬、科技獎勵、股權(quán)期權(quán)、榮譽稱號等）以及可選事項及其統(tǒng)計口徑，指定信息披露平臺及其運營商（或政府機構(gòu)，如科技部），制定信息收集、儲存、查詢、監(jiān)管等責(zé)任及其歸屬。

科技單位是科技人員“名利”信息披露的第一責(zé)任人，承擔(dān)主體責(zé)任，信息披露平臺及其運營商負(fù)責(zé)信息數(shù)據(jù)的收集、清洗、篩選、報審、預(yù)警、發(fā)布、儲存、查詢、分析報告等工作，政府部門（如省科技廳）是信息披露的監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)核查信息披露的事項設(shè)計及其數(shù)據(jù)的真實性，追查和問責(zé)披露虛假信息、錯誤信息的科技單位、平臺及運營商。

選取不同類別科技單位，開展科技人員“名利”信息披露試點，完善信息披露制度的具體內(nèi)容和實現(xiàn)方式。科研院所可選擇省屬科研機構(gòu)，高校可選擇“雙一流”大學(xué)，科技企業(yè)可選擇省（市區(qū)）入選科技領(lǐng)軍企業(yè)培育計劃的企業(yè)。

建立第三方科技人員“名利”評價及發(fā)布制度

構(gòu)建科技單位和科技人員“名利”匹配指數(shù)，支持第三方（如省科協(xié)）定期（季度或年度）發(fā)布全省科技單位和科技人員“名利”匹配指數(shù)及其排名榜單。按照科技單位的類型，設(shè)計不同類型科技人員“名利”匹配指數(shù)榜單，促進省（市區(qū)）之間和省內(nèi)市（州）之間的各類科技單位學(xué)習(xí)和借鑒。

發(fā)布科技人員“名利”匹配指數(shù)與科技單位榜單，需要政府、第三方機構(gòu)、科技單位三方通力合作。省政府多部門聯(lián)合支持所選擇的第三方機構(gòu)，合法收集科技單位（科技企業(yè)、高校、科研院所）的相關(guān)信息，保障第三方科技人員“名利”評價及發(fā)布制度的權(quán)威性和公信力。

以科技單位為計量單元，設(shè)計科技人員“名利”匹配指數(shù)的計算公式。針對科技人員“名利雙收”指標(biāo)清單，分別測算全省每一個科技單位（科研院所、高校、科技企業(yè)）“名利”匹配的關(guān)鍵指標(biāo)，例如，科技人員占科技單位職工的比例、科技名頭（帽子）占單位科技人員比例、科技人員平均薪酬與科技單位（科技企業(yè)、高校、科研院所）職能管理人員平均薪酬之比、科技名頭平均薪酬與科技人員平均薪酬之比，確定每項關(guān)鍵指標(biāo)的省（市區(qū)）平均值。以省（市區(qū)）平均值為參照，區(qū)分三類科技單位（科研院所、高校、科技企業(yè)），按照不同類別，綜合每項關(guān)鍵指標(biāo)占省（市區(qū)）平均值的比例，分別測算科技單位科技人員“名利”匹配指數(shù)。定期（如按年度），梳理并發(fā)布各省市科技單位科技人員“名利”匹配指數(shù)排行榜，促進省（市區(qū)）、市（州）、縣（市區(qū)）推動科技人員“名利”匹配指數(shù)的科學(xué)化、合理化、示范化。

科技單位科技人員“名利”匹配指數(shù)，可以衡量科技單位科技人員的“配名”狀態(tài)和“配利”水平，推動政府、科技單位、科技人員、第三方機構(gòu)實現(xiàn)“四方共贏”。對科技主管部門而言，減少科技人員和科技單位的信息收集工作，緩解匹配指數(shù)匯編壓力，無需額外配備人力物力，可通過第三方機構(gòu)發(fā)布的匹配指數(shù)及榜單，即期掌握全國、各省（市區(qū)）的科技人員名和利及其匹配程度。對科技單位而言，通過關(guān)注第三方機構(gòu)發(fā)布的匹配指數(shù)及榜單，可以發(fā)現(xiàn)科技單位內(nèi)部科技人員收入待遇和職業(yè)晉升的存在問題與不足，及時改正和補救，挽留、用好核心科技人才，確保科技人才競爭中的優(yōu)勢地位。對科技人員而言，及時掌握自身的科技創(chuàng)新及其多元價值和社會貢獻，強化科研自信以及成就感、榮譽感、獲得感，激發(fā)科技創(chuàng)新的積極性和主動性。對第三方機構(gòu)而言，發(fā)布匹配指數(shù)及榜單，憑借客觀、公正、科學(xué)的測算方式、數(shù)據(jù)能力和專業(yè)精神，贏得科技行業(yè)、科技單位、科研人員的支持和認(rèn)可，提升科技創(chuàng)新的知名度和美譽度。

建立科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)及其發(fā)布制度

構(gòu)建科技單位（科技資源、科技人員、科研成果）動態(tài)跟蹤監(jiān)測體系，編制并定期發(fā)布科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)。政府科技部門主導(dǎo)，按照科學(xué)抽樣，分類選擇監(jiān)測科技單位（科技企業(yè)、高等學(xué)校、研發(fā)機構(gòu)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)）各若干家，遴選監(jiān)測指標(biāo)及其統(tǒng)計口徑，通過監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，按時（如按月）由專人報送，指定（或委托）專業(yè)機構(gòu)，匯總、測算、發(fā)布科技單位科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)及榜單。

以省（市區(qū)）、市（州）、縣（市區(qū)）為計量單元，測算科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)。注重科技人員“名利雙收”關(guān)鍵指標(biāo)（每項），以科技人員數(shù)量為基數(shù)，分別測算科技人員的人均GDP、人均發(fā)明專利數(shù)、人均國家基金（自科、社科）立項項目數(shù)及金額、人均研發(fā)資金（R＆D）、人均科技名頭（院士、國獎、國師）等，統(tǒng)計和發(fā)布省、市、縣三級科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)，區(qū)分并展現(xiàn)重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)。

構(gòu)建科技投入（科技人員、科研資金等）與科技產(chǎn)出的聯(lián)動關(guān)系，遵循新時代科技創(chuàng)新的新規(guī)律和新特征，區(qū)分基礎(chǔ)研究成果與應(yīng)用研究成果、原創(chuàng)型研究成果與改進型研究成果，探索科技成果的分類分級標(biāo)準(zhǔn)、評價認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，切實體現(xiàn)中國科技特色，精準(zhǔn)把握省、市、縣的科技優(yōu)勢。

科技單位科技人員經(jīng)濟社會貢獻指數(shù)及榜單，體現(xiàn)科技單位對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻總量，有利于激勵科技單位重視科技人員的引育和留用，加大科研投入，重視產(chǎn)出成果，全面推動中國的科技進步和創(chuàng)新發(fā)展。

（李波系中南財經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，城鄉(xiāng)社區(qū)社會治理湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心副主任；鄭世選系中南財經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生）

標(biāo)簽： 科技人員 名利雙收 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 科技強國