每日視點(diǎn)！證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法：刪除核準(zhǔn)制相關(guān)內(nèi)容 統(tǒng)一適用注冊(cè)制

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2月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自公布之日起施行。《辦法》刪除核準(zhǔn)制相關(guān)內(nèi)容，統(tǒng)一適用注冊(cè)制。現(xiàn)行《保薦辦法》中與核準(zhǔn)制相關(guān)的安排，主要是部分程序性規(guī)定。

本次修訂對(duì)此進(jìn)行了刪除、調(diào)整，使各板塊統(tǒng)一適用注冊(cè)制要求。具體修訂內(nèi)容包括：明確證券交易所對(duì)上市保薦的監(jiān)管職責(zé)，授權(quán)證券交易所對(duì)上市保薦書內(nèi)容、持續(xù)督導(dǎo)期間等作出規(guī)定，要求保薦機(jī)構(gòu)向證券交易所報(bào)送材料并配合證券交易所審核工作，刪除發(fā)行審核委員會(huì)相關(guān)表述等。

同時(shí)，將北交所由參照適用調(diào)整為直接適用。現(xiàn)行《保薦辦法》已經(jīng)規(guī)定精選層參照適用，北交所是精選層平移設(shè)立，因此在實(shí)質(zhì)要求上可以繼續(xù)適用《保薦辦法》，僅需在部分表述上進(jìn)行調(diào)整。具體包括刪除參照適用的表述，明確“向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市”適用保薦制等。

此外，完善部分規(guī)定，提高監(jiān)管有效性。一是落實(shí)上位法并根據(jù)監(jiān)管需要，調(diào)整完善監(jiān)管措施類型和適用情形。二是進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)廉潔從業(yè)要求。三是對(duì)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)作出原則性規(guī)定。四是完善保薦業(yè)務(wù)資格條件、年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)送形式、違規(guī)人員薪酬退回等要求。

標(biāo)簽： 發(fā)行上市