4月份12家公司自曝重要股東短線交易，專(zhuān)家稱(chēng)“誤操作”不是擋箭牌|環(huán)球觀點(diǎn)

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據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者整理，4月份以來(lái)（即4月1日至4月20日），滬深兩市有12家公司公告稱(chēng)董監(jiān)高或其家屬、持股5%以上的股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重要股東”）出現(xiàn)短線交易。

對(duì)于造成短線交易的原因，這些公司的公告中多解釋是因?yàn)椤罢`操作”。對(duì)此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹：“短線交易屢屢出現(xiàn)，一方面反映出部分上市公司董監(jiān)高的合規(guī)意識(shí)淡漠，對(duì)于規(guī)則缺乏應(yīng)該有的敬畏之心，而且，由于當(dāng)前正處在兩市公司年報(bào)披露的窗口期，短線交易很容易讓投資者對(duì)公司相關(guān)董監(jiān)高減持的真實(shí)目的產(chǎn)生懷疑。”

接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的專(zhuān)家還表示，“誤操作”并不能成為短線交易相關(guān)責(zé)任人的擋箭牌。

從短線交易“東窗事發(fā)”的細(xì)節(jié)來(lái)看，有些是涉事的重要股東主動(dòng)上報(bào)給公司，也有些公司的股東對(duì)相關(guān)事項(xiàng)并未及時(shí)說(shuō)明。

例如，新宏泰公司持股5%以上的股東趙漢新自曝于今年4月12日買(mǎi)入公司股份100股，又于今年4月13日賣(mài)出，構(gòu)成短線交易。公司表示，上述短線交易行為系操作失誤造成，不存在利用短線交易或內(nèi)幕信息交易謀求利益的情形。

王智斌告訴記者：“短線交易造成的后果，是上市公司有權(quán)收繳高管短線交易產(chǎn)生的收益，監(jiān)管部門(mén)也會(huì)對(duì)涉事高管予以警示甚至是處罰。”

對(duì)于短線交易，上述公司均表示今后將加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在證券交易系統(tǒng)操作過(guò)程中謹(jǐn)慎確認(rèn)，并將自覺(jué)遵守《證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，杜絕此類(lèi)事件的再次發(fā)生。

北京社科院研究員王鵬認(rèn)為，短線交易屢禁不止，究其原因還是公司內(nèi)部相關(guān)制度不健全，上市公司董監(jiān)高或其家屬、重要股東規(guī)則意識(shí)不強(qiáng)。此外，也存在極少數(shù)公司的“董監(jiān)高”鋌而走險(xiǎn)，通過(guò)內(nèi)幕交易套取高額收益。

對(duì)于杜絕短線交易方面，浙江大學(xué)國(guó)際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤(pán)和林告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“重要股東要提高守法意識(shí)；監(jiān)管部門(mén)仍需細(xì)化監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制。”

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