全球實時：年內7家證券中介機構被查或重罰，百余注冊制IPO項目“踩雷”

7月29日當周，因中介服務機構被立案調查而導致的IPO企業大面積中止審核的情形再度出現。

(資料圖)

據第一財經記者不完全統計：今年以來，已有6家證券中介服務機構被立案調查，1家遭監管重罰，百余個注冊制IPO項目因此“踩雷”。

證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券市場中介服務機構，被賦予上市公司“看門人”的角色，注冊制進一步了壓實了中介機構的“看門人”責任，同時也加大了對違規行為的問責力度。

又見“中止潮”

上周，科創板、創業板合計47家IPO排隊企業被交易所集體中止其發行上市審核，其中，46家因其聘請的資產評估機構中水致遠資產評估有限公司（下稱“中水致遠”）被中國證監會立案調查，根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第六十四條、《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》第六十四條第一款第（二）項等相關規定，交易所中止其發行上市審核。

官網顯示：中水致遠是由中水資產評估有限公司與安徽致遠資產評估有限公司合并而成，中水資產評估有限公司的前身——中水資產評估事務所，成立于1996年，1999年經改制變更為中水資產評估有限公司。

中水致遠在北京市、安徽省合肥市設有業務總部，在四川省成都市設有四川分公司，在山西省太原市設有山西分公司，在海南省海口市設有海南分公司、山東省淄博市設有分公司、廣東省廣州市設有分公司。在遼寧省沈陽市、河南省鄭州市、山東省濰坊市擁有成員機構。

中水致遠在科創板共有59個項目，其中，15家處于中止審核狀態，35家注冊生效，1家終止注冊，8家終止審核。

另外，廣東思泉新材料股份有限公司因律師北京中銀律師事務所（下稱“中銀律師事務所”）被中國證監會立案調查而被中止其發行上市審核。

中銀律師事務所成立于1993年1月，總部設在北京，目前已在33個城市設有分支機構，現有律師和工作人員近3000名，其中合伙人超過500名，執業律師近2000名。

目前，中銀律師事務所在科創板和創業板共有6個項目，其中，1家中止審核，4家終止審核，僅1家注冊生效。

百余家IPO企業“踩雷”

據第一財經記者不完全統計：今年以來，已有7家證券中介服務機構被立案調查或遭監管處罰，包括1家資產評估機構（中水致遠資產評估有限公司）、2家律師事務所（中銀律師事務所、北京市金杜律師事務所）、3家保薦機構（江海證券、中德證券、平安證券）、1家會計師事務所（信永中和會計師事務所），波及注冊制下的百余個IPO項目。

今年7月1日，哈投股份（600864.SH）發布公告稱，子公司江海證券在擔任歐比特發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的財務顧問時涉嫌未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監會決定對江海證券立案。

7月22日，創業板IPO企業高密銀鷹新材料股份有限公司披露，因保薦人江海證券被中國證監會立案調查，而被深交所中止其發行上市審核。

此前6月24日，平安證券被暫停保薦機構資格。

與此同時，聘請平安證券作為保薦人的創業板IPO企業湖南華慧新能源股份有限公司，科創業IPO排隊企業甬矽電子（寧波）股份有限公司、上海偉測半導體科技股份有限公司，西安新通藥物研究股份有限公司等4家公司均被中止其發行上市審核。

平安證券在科創板、創業板共有13個項目，其中，4家中止審核、5家終止審核、4家注冊生效。

另外，1月底，中德證券、信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）、北京市金杜律師事務所被立案調查，創業板48家IPO企業、科創板12家IPO企業因此被集體中止審核。

在中止潮中，IPO企業或是等待相關中介機構接受調查并消除相關情形后重新恢復上市審核；或是直接更換中介機構。

標簽： 中止審核 立案調查