每日速讀!涉案3.2億！上海警方偵破全國首例期貨公司居間人非法投資案

“跟著老師投期貨，資金風(fēng)控，虧損可控！”，用這一話術(shù)行騙的案件已被上海警方破獲。

7月25日，記者從上海警方獲悉，近期上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)會(huì)同奉賢公安分局，成功偵破全國首例期貨公司居間人非法經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案。抓獲犯罪嫌疑人14名，查獲期貨投資咨詢?cè)捫g(shù)20余本，涉案交易金額3.2億余元。

(資料圖片僅供參考)

據(jù)辦案機(jī)關(guān)透露，犯罪嫌疑人王某團(tuán)伙注冊(cè)成立了一家科技公司，并與某期貨公司簽訂居間人協(xié)議，成為了該期貨公司的居間人。所謂期貨公司居間人，是受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，其不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

然而，警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，為了牟取非法利益，王某等人在實(shí)際經(jīng)營過程中，私自設(shè)立網(wǎng)站開設(shè)直播間，招募汪某等并無期貨行業(yè)從業(yè)資質(zhì)及從業(yè)背景的人員充當(dāng)講師，通過網(wǎng)絡(luò)直播授課、線上組建群聊等方式，分析預(yù)測(cè)期貨品種價(jià)格走勢(shì)并提供具體買賣建議，引導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨投資交易。截至案發(fā)，該團(tuán)伙通過上述作案手法累計(jì)非法獲利1000余萬元。

實(shí)際上居間人伴隨著我國期貨行業(yè)的誕生而出現(xiàn)，是期貨市場(chǎng)重要參與群體。一位期貨業(yè)人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，居間人在期貨行業(yè)存在已久，尤其是行業(yè)發(fā)展初期由于期貨公司整體專業(yè)化營銷能力較弱，期貨居間人為期貨公司開發(fā)增量客戶。但由于居間形式多樣、人員良莠不齊，居間人代客理財(cái)、承諾收益等違規(guī)現(xiàn)象頻出，對(duì)期貨行業(yè)帶來的負(fù)面影響較為明顯。

早在去年11月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中期協(xié)”）上線了居間人信息登記管理系統(tǒng)，期貨公司需要在協(xié)會(huì)進(jìn)行居間人信息登記。此前發(fā)布的《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，過渡期將于2022年9月9日結(jié)束，針對(duì)居間人的清理整頓工作也在持續(xù)開展。一系列監(jiān)管辦法出臺(tái)意在督促期貨公司加強(qiáng)居間人管理，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益。

上述案件中，市民曾女士表示在網(wǎng)上觀看了該科技公司開設(shè)的網(wǎng)絡(luò)直播課程，隨后公司業(yè)務(wù)員就主動(dòng)添加曾女士為好友，并向其熱情介紹投資項(xiàng)目。據(jù)業(yè)務(wù)員稱，該公司是“專業(yè)且有深度的國內(nèi)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)”，曾女士可以作為兼職投資者參與期貨投資，只需投入10萬元的投資本金，即可每天輕松獲取500至1000元的盈利。當(dāng)曾女士提出自己并不了解期貨知識(shí)時(shí)，業(yè)務(wù)員又向其推薦了公司的專業(yè)講師，稱可為其提供專業(yè)可靠的操作建議，保證曾女士穩(wěn)賺不賠。在業(yè)務(wù)員的層層誘導(dǎo)之下，曾女士先后入金了112萬元。

期間，該科技公司與客戶約定，客戶每完成一筆交易，需根據(jù)期貨品種向期貨公司繳納每筆5元至750元不等的交易手續(xù)費(fèi)，而這個(gè)費(fèi)用是市場(chǎng)同類期貨交易手續(xù)費(fèi)的3至5倍。經(jīng)警方查證，該科技公司可從中抽取五至七成作為返傭，實(shí)則是在變相收取投資咨詢費(fèi)用。

更有甚者，王某團(tuán)伙還會(huì)通過各類話術(shù)誘導(dǎo)客戶進(jìn)行多次交易、重復(fù)交易，由此增加交易次數(shù)，達(dá)到獲取更多返傭的目的。在此后的一年時(shí)間里，曾女士按照講師建議進(jìn)行操作交易，最多時(shí)每天交易操作量達(dá)到數(shù)十次，前后共繳納了10萬余元手續(xù)費(fèi)。然而，曾女士的投資結(jié)果卻損失慘重，最終本金僅剩50萬元。

目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)王某等2名主要犯罪嫌疑人依法執(zhí)行逮捕，并對(duì)其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施，案件正在進(jìn)一步偵辦中。

辦案警方提示，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司居間人不得隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績(jī)，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易。

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