證券投資基金的投資原則既適用于公募也適用于私募

周五證監(jiān)會例行發(fā)布會上發(fā)言人常德鵬表示，近日，證監(jiān)會依法對劉曉東等人利用未公開信息交易案作出行政處罰，決定對劉曉東、楊威、李儒柏責令改正，對劉曉東處以70萬元罰款，對楊威處以20萬元罰款，對李儒柏處以10萬元罰款;上海證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員鐘佳順私下接受客戶委托買賣證券案作出行政處罰，責令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得約3萬元，并處以10萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員謝敏違法買賣股票案作出行政處罰，責令謝敏依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約13.6萬元，并處以30萬元罰款;安徽證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員獨軼私下接受客戶委托買賣證券、借用他人賬戶從事股票交易案作出行政處罰，對獨軼私下接受客戶委托買賣證券的行為責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款，對獨軼借用他人賬戶買賣股票行為處以6萬元罰款。

發(fā)言人介紹，上述案件中的私募基金“老鼠倉”案，系深圳市凡得基金管理有限公司實際控制人劉曉東、投資經(jīng)理楊威、交易員李儒柏利用因職務便利獲取的未公開信息交易股票并從事相關(guān)的交易活動，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第123條第1款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令105號)第23條第(5)項規(guī)定，證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》第123條第1款實施行政處罰。

常德鵬稱，近年來，隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，私募“老鼠倉”案件數(shù)量逐步上升。私募基金“老鼠倉”行為違反了基金管理人的信義義務，且與公募基金相比隱蔽性更強，如何有效打擊、遏制該類違法行為，是證監(jiān)會執(zhí)法關(guān)注的重點。現(xiàn)行法律法規(guī)已經(jīng)明確了對私募基金“老鼠倉”的監(jiān)管規(guī)則，根據(jù)《證券投資基金法》第二條規(guī)定，本法既適用于公募基金，也適用于私募基金。

同時，證監(jiān)會依照《證券投資基金法》第三十一條授權(quán)出臺的《私募管理辦法》第二十三條第(五)項明確規(guī)定私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開信息從事相關(guān)交易活動，第四十條特別規(guī)定，私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》處罰。《證券投資基金法》第一百二十三條所規(guī)定的罰則既適用于公募基金管理人及其從業(yè)人員，也適用于私募基金管理人及其從業(yè)人員。

常德鵬強調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法、全面、從嚴監(jiān)管的原則，無論公募基金還是私募基金的“老鼠倉”違法行為，一律按照上述規(guī)定嚴厲打擊。

標簽： 證券投資基金的投資原則