加強券業從業者自律管理 今年證券業協會印發工作計劃

中國證券業協會5月7日引發了2020年工作計劃，對全年的重點工作做了總體部署。

具體來看，一是貫徹落實新證券法規定，強化自律管理和風險防范。學習宣傳貫徹好新證券法，梳理完善行業業務規范和自律規則。加大對會員及從業人員行為的監督檢查，總結推廣執業規范的最佳實踐，增強行業聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約，督促會員開展投資者教育和保護活動。加強重點領域風險的識別和化解。

二是適應注冊制改革新環境，加強發行承銷市場自律管理。發布盡職調查業務規范，督促中介機構把好發行上市第一道關。加強發行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發現機制。進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制。完善發布投資價值研究報告業務規范。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。

三是促進高質量投資銀行和財富管理機構建設。組織研究行業創新驅動發展方案。積極反映會員關切，配合優化分類評價指標體系。開展證券公司公司債券業務執業能力評價。進一步完善經紀業務規范。研究探索優化客戶交易結算資金第三方存管制度，豐富證券公司賬戶功能，提升行業機構財富管理能力。推動證券公司管理型投資咨詢業務發展。推動行業數據治理和數據生態建設，積極探索金融科技應用，促進提升行業信息技術安全水平和新技術運用水平。

四是推動場外市場規范發展，增強服務實體經濟能力。配套建立健全場外市場自律管理規則體系。完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務。推動區域性股權市場自律管理與服務，配合推進區域性股權市場創新試點，探索推進中證報價(雄安)股權市場建設工作。

五是加強從業人員自律管理，推動行業人才建設。在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業從業人員管理制度，修訂從業人員管理配套自律規則。探索創新從業人員自律管理新方式，加強從業人員執業行為、誠信信息管理，推動從業人員依法執業、勤勉盡責。進一步改進從業人員培訓工作。

六是推動行業文化建設，持續改善行業發展生態。完善行業文化建設的自律規則體系，研究制定從業人員行為規范和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽風險管理制度和從業人員聲譽評價機制。進一步加強行業文化建設引導，組織最佳實踐評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業標桿和道德楷模。

七是組織動員行業履行社會責任，積極服務國家發展戰略。引導證券公司加強深度研究，服務現代化經濟體系建設。繼續組織好重點課題研究、首席經濟學家季度例會和問卷調查，動員行業專家理性發聲。引導行業深入鞏固“一司一縣”成果，積極拓展“一司一企”成效，持續推動行業履行農村減貧與鄉村振興的社會責任。引導行業加強國際合作，踐行綠色金融、服務綠色發展戰略。

工作重點明確，協會黨委將以政治建設為引領，進一步提升黨的建設質量，扎實推進協會文化建設。紀委突出監督主業主責，加強公權力監督，加大監督執紀問責力度，持續抓好中央八項規定精神的貫徹落實。

中國證券業協會相關負責人介紹，2020年是全面建成小康社會和“十三五”規劃的收官之年，也是資本市場建立三十周年。新年伊始，面對突如其來的新冠肺炎疫情，協會貫徹落實五部委及證監會通知要求，率先發出倡議，各會員單位積極響應，全力支持疫情防控工作，凝聚起證券行業眾志成城、共克時艱的強大正能量。疫情既是對證券經營機構服務能力的考驗，也是行業提升數字化水平，實現高質量發展的重要機遇。同時，新《證券法》的正式施行，為資本市場的全面深化改革提供了法制保障，也為證券行業的發展提供了契機。今年以來，協會已推動發布了《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》《公司債券承銷業務盡職調查指引(修訂稿)》《公司債券業務工作底稿內容與目錄指引》等自律規則，進一步完善中介機構能力和責任體系，研究提升券商投行的定價銷售等系列能力;深入推進證券行業文化建設，向社會公示證券經營機構《文化建設配套制度和改進計劃》，并發布實施了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》。

上述負責人指出，協會作為行業“共建、共治、共享”的重要平臺，將進一步認真貫徹落實習近平總書記在統籌推進新冠肺炎疫情防控和經濟社會發展工作部署會議上的講話精神，把加強疫情防控與推動行業高質量發展結合起來，按照證監會的統一部署，堅定不移地貫徹落實全面深化資本市場改革任務要求，一如既往地發揮自律、服務、傳導職責，貫徹落實好新《證券法》賦予協會的職責，抓好各項工作落實，提升行業服務實體經濟能力，為實現全年經濟社會發展目標任務貢獻力量。(程丹)

標簽： 券業從業者