提升合規管理能力 管控世行制裁風險 為企業全球化穩健發展保駕護航

從全球強化企業合規的趨勢來看，世行及各國共同預防和打擊腐敗的合規方案正在形成一種全球通行的標準，不排除世行所推動的誠信合規方案在未來成為一定規模以上企業參與其“走出去”項目的前置門檻。

在全球化智庫(CCG)日前發布的《中國企業全球化報告(2020)》中，北京新世紀跨國公司研究所副所長、全國企業合規委員會專家委員會專家丁繼華表示，在這一趨勢下，承接世行與多邊開發銀行資助項目的企業要主動建立合規管理體系，化解經營中的合規風險，同時提升企業的合規競爭力。“合規已成為企業的競爭力，能為企業全球化發展帶來競爭優勢，因此，致力于全球化發展的企業要加快建立合規管理體系，提升合規管理能力，為全球化穩健發展保駕護航。”

針對性預防合規風險

世行廉政局通過詳細執行情況審查制度評估世行資助項目中欺詐和腐敗的信號，檢查世行集團反腐控制機制在預防、偵測、回應欺詐和腐敗方面的效果。根據十多年的經驗，世行廉政局對世行資助項目采購中常見的欺詐與腐敗行為的危險信號進行揭示。

丁繼華表示，正在參與或者近幾年內參與了世行項目且未來還將繼續參與類似項目的企業，應加強對相關項目存量合規風險情況的排查。如當前項目存在合規風險，企業應做好識別、整改及應對預案，甚至可參加世行的自愿信息披露計劃。對于過去(10年內)參與的項目，如存在較高合規風險，也應采取相應措施進行風險管控。特別是要制定有效的合規方案來預防當前或未來項目中存在的合規風險。

丁繼華表示，從一些企業反饋的信息看，大量企業對世行的制裁制度不了解，部分企業未對世行的制裁審理通知給予足夠重視，導致錯失與世行前期溝通與和解的機會，最后被除名。

雖然有效的應對可幫助企業減輕針對特定事實的指控和爭端，但回應世行相關文件也給企業帶來了實際的挑戰。一方面，世行給企業的指控文件可能沒有完全披露相關指控證據，被告企業與律師可能因為消極應對導致應對不當;另一方面，由于有的指控缺乏事實根據，但因被告詳細的回應而限制其在制裁進程后期失去了辯護的靈活性。制裁委員會還可能把一份有理由辯護回應信件作為承認事實的依據。因此，企業一定要高度重視世行廉政局的相應通知文件。在專業應對調查的同時，加快全面自查，如有不合規行為，應迅速與世行達成和解，爭取對企業最有利的結果。

強化合規風險意識謹慎決策

當前，新的商業規則正在形成，合規將成為所有企業開展商業合作的前提。丁繼華認為，合規必須上升到企業的戰略決策層面。

所有企業在承接世行參與援助項目或其他多邊開發銀行援助項目時，都必須詳細評估項目所在地的合規風險并作出謹慎決策，并在必要時，聘請有經驗的合規專家或深諳合規的律師參與。只有這樣，企業才能正確決策，在復雜、變化、強監管的國際商業環境下保護好商業成果。

“國際企業應通過建立有效的合規管理體系，應用體系化與制度化的管理工具來應對合規風險的挑戰。”丁繼華認為，企業要建立合規管理體系，包括建立合規管理組織機構，制定經營過程中響應外部法律法規及國際通行規則的各項合規管理政策，將合規培訓、合規績效考核、自我監督系統等制度化。如果企業與世行或者其他國際多邊開發金融機構有業務往來，企業的合規管理制度要對所有可制裁的行為有所涵蓋。同時，要確保合規管理體系有效執行。

強化合規經營意識能夠幫助企業主動預防、監督與應對合規風險。具備管控世行項目合規風險的能力，企業就有相應的能力合規地參與更多的來自其他多邊開發銀行與一些發達國家政府資助或采購的項目，在國際市場上贏得更多商機。(何芬蘭)

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