修訂資產支持證券業(yè)務規(guī)則，上交所向社會公開征求意見

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12月2日，上交所發(fā)布《上海證券交易所資產支持證券業(yè)務規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《業(yè)務規(guī)則》），向社會公開征求意見， 截止時間為2022年12月9日。

截至2022年10月末，上交所資產支持證券累計發(fā)行5.37萬億元，托管量1.35萬億元，在支持盤活存量資產、降低企業(yè)杠桿、拓寬融資渠道、助力供給側改革等方面發(fā)揮了一定作用。

上交所表示，隨著資產證券化業(yè)務進入發(fā)展新階段和市場形勢的變化，現有業(yè)務規(guī)則不能充分適應業(yè)務發(fā)展的需要。為了適應資產證券化業(yè)務新發(fā)展階段和市場需求，上交所對《上海證券交易所資產證券化業(yè)務指引》進行了修訂，修訂后更名為《上海證券交易所資產支持證券業(yè)務規(guī)則》。

本次修訂涉及掛牌條件及確認程序、發(fā)行及轉讓、信息披露、投資者權益保護、停復牌及終止掛牌、自律監(jiān)管等多個環(huán)節(jié)。主要包括以下內容：

一是聚焦資產支持證券特點，突出資產信用，細化基礎資產和現金流預測等掛牌條件要求，構建符合資產證券化市場發(fā)展規(guī)律的制度機制；

二是明確掛牌條件確認程序，加強廉潔風險防范，強化對掛牌條件確認工作的約束和監(jiān)督，提高規(guī)范化和透明化程度；

三是規(guī)范全鏈條信息披露安排，加強投資者權益保護，新增持有人會議制度，強化業(yè)務參與人風險管理職責，引導市場機構歸位盡責；

四是優(yōu)化發(fā)行掛牌程序，完善停復牌監(jiān)管，簡化掛牌申請文件，提升掛牌工作效率。

對于下一步，上交所表示，將做好相關反饋意見的收集評估和吸納，盡快發(fā)布實施《業(yè)務規(guī)則》，搭建“1+5+N”（1個基本業(yè)務規(guī)則+5個業(yè)務指引+N個業(yè)務指南）的資產支持證券規(guī)則體系，提升規(guī)則友好性和市場主體獲得感，激發(fā)市場創(chuàng)新發(fā)展活力，促進債券市場高質量發(fā)展，增強服務國家戰(zhàn)略和實體經濟的質效。

標簽： 資產支持證券 業(yè)務規(guī)則 征求意見