環(huán)球今頭條！抽中現(xiàn)場檢查“一撤了之”扣60分！券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法發(fā)布

券商投行業(yè)務(wù)迎新規(guī)。

中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）12月2日發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法（試行）》（下稱《評價辦法》），共六章二十九條，自發(fā)布之日起施行，質(zhì)量評價結(jié)果定期對外公示。

重點內(nèi)容有：評價業(yè)務(wù)范圍包括證券公司承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù)；投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價采取試點方式，試點范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市、上市公司再融資等保薦項目；評價指標維度包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、內(nèi)部控制評價和業(yè)務(wù)管理評價三個角度。

(資料圖片)

與此同時，中證協(xié)當天發(fā)布的券商保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量評價指標中明確，項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是指，從項目申報文件質(zhì)量、保薦機構(gòu)工作質(zhì)量、保薦項目審核結(jié)果等方面觸發(fā)負面事項的輕重程度進行評價。

負面事項包括，保薦項目或相關(guān)主體被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀律處分，項目負面結(jié)果記錄，項目負面行為記錄等情形。

在主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板試點

聚焦此次發(fā)布的《評價辦法》，對于制定背景，中證協(xié)表示，在資本市場全面深化改革背景下，注冊制試點改革取得突破性進展，以信息披露為核心的注冊制得到市場各方認同，市場主體歸位盡責意識明顯增強。為促進證券公司進一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，壓實執(zhí)業(yè)責任，切實提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會組織行業(yè)專家研究制定了《評價辦法》。

整體來看，《評價辦法》共二十九條，包括總則、評價內(nèi)容與指標、評價方法與程序等六章內(nèi)容。評價思路和主要內(nèi)容包括5個方面：試點先行，逐步推開；線面結(jié)合，全程覆蓋；多方參與，過程公開；數(shù)據(jù)整合，評價客觀；差別監(jiān)管，正向激勵。

評價業(yè)務(wù)范圍包括，證券公司承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦以及其他具有投行特性的業(yè)務(wù)。

投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價采取試點方式，試點范圍為主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市、上市公司再融資等保薦項目。

在試點階段，被評價機構(gòu)范圍為對首發(fā)和再融資項目承擔保薦責任的證券公司，不包括只承擔承銷責任的證券公司以及評價期內(nèi)無項目的證券公司。試點階段不對項目承銷及持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)評價。

中證協(xié)稱，之后將根據(jù)試點的情況，在總結(jié)經(jīng)驗完善評價指標的基礎(chǔ)上逐步對試點范圍和業(yè)務(wù)流程進行橫向與縱向延伸，最終形成覆蓋全鏈條、全流程的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價體系。

評價指標維度包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、內(nèi)部控制評價和業(yè)務(wù)管理評價三個角度。通過收集投行項目各業(yè)務(wù)活動開展情況信息，并從質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)控治理角度進行線面結(jié)合的綜合評價，全面反映投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

此外，在各方參與上，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和內(nèi)部控制評價相關(guān)信息由證監(jiān)會匯總派出機構(gòu)、證券交易所的評價信息，并向協(xié)會提供；業(yè)務(wù)管理評價相關(guān)信息采取由證券公司自評和協(xié)會復(fù)核、調(diào)整確認的方式；專家評審會研究處理評價工作中遇到的重大問題、特殊事項，進行評分調(diào)整等。

“通過評價結(jié)果對機構(gòu)進行動態(tài)分類，供監(jiān)管機構(gòu)在日常監(jiān)管工作中參考使用。”中證協(xié)表示。

“一撤了之”將被扣分

中證協(xié)網(wǎng)站當天發(fā)布了《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價指標（保薦業(yè)務(wù)）》，試點期執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價為證券公司首發(fā)和再融資保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，主要反映證券公司保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量的情況，由項目平均分*60%計算得出。

項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是指，從項目申報文件質(zhì)量、保薦機構(gòu)工作質(zhì)量、保薦項目審核結(jié)果等方面觸發(fā)負面事項的輕重程度進行評價。

負面事項包括，保薦項目或相關(guān)主體被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀律處分，項目負面結(jié)果記錄，項目負面行為記錄等情形。

其中，保薦項目未通過上市委或發(fā)審委審核，不予核準或注冊，扣100分。

保薦項目撤回申請的，因初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)影響發(fā)行條件的問題撤回，扣100分；因被確定為現(xiàn)場督導(dǎo)或現(xiàn)場檢查對象后撤回，扣60分；除因行業(yè)政策變化、市場環(huán)境變化等合理原因撤回不扣分外，其他原因撤回，扣20分。

與此同時，評價指標還包括保薦機構(gòu)因保薦項目被采取行政監(jiān)管措施、保薦機構(gòu)相關(guān)人員因保薦項目被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施、保薦機構(gòu)因保薦項目被證券交易所采取自律監(jiān)管措施、紀律處分等情形。

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