上交所修訂處分、復核、聽證規則，對違規行為嚴肅追責

上海證券交易所（下稱“上交所”）修改紀律處分、復核和聽證3項業務規則，并公開征求意見。

5月20日，上交所公告稱，擬對《上海證券交易所紀律處分與監管措施實施辦法》《上海證券交易所復核實施辦法》《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂，形成了修改草案。公開征求意見截止時間為2022年6月3日。

上交所表示，此次修訂上述3項業務規則是在深入推進注冊制改革、提高上市公司質量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結合監管實踐需要，對自律監管制度進行完善。

“一方面，近年來，在中國證監會指導下，上交所積極履行一線監管職責，自律監管涉及的對象范圍、違規類型、措施種類等不斷擴展，監管理念、機制和標準也不斷優化，為完善制度積累了經驗。另一方面，自律監管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應。”上交所稱。

此外，上交所稱，在發揮聽證、復核等救濟機制作用方面，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。

據了解，本次修改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分規則為重點，在保持規則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善，并對復核、聽證規則的若干條款做了相應修改。主要體現在以下四個方面：

一是釋明從嚴監管立場。明確對注冊制下欺詐發行、財務造假、資金占用、違規擔保、規避退市、逃廢債等惡性典型違規行為嚴肅追責，對嚴重損害發行人和投資者合法權益的違規行為從重處理等原則。

二是推進透明、精準監管。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準，包括從責任主體和違規行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董事、監事、高級管理人員、獨立董事和外部監事、中介機構責任認定的考量因素，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置、糾正違規中發揮實質有效作用等從輕、減輕考量情形等內容，切實發揮規則的引導效應，促進各類主體歸位盡責。

三是保障規范和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開，增補自律監管中個人信息保護等規定。優化紀律處分審核簡易程序，統一復核申請期限，縮短復核程序實施時限，明確不予重復聽證情形，引入電子送達方式等。

四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽證程序的成本。

標簽： 紀律處分 從嚴監管 精準監管