IPO審核“包公臉”操艦被雙開，曾與多位被查發(fā)審委員密集重疊

此前人稱“包公臉”的證監(jiān)體系“老將”操艦，被撕下了偽裝的面具，因嚴(yán)重違紀(jì)違法被“雙開”。

12月3日晚間， 中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，日前，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所（下稱“上交所”）原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行了立案審查調(diào)查。

經(jīng)常接受宴請、大肆收受禮品禮金，利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，入股擬上市公司非法謀利……因構(gòu)成嚴(yán)重職務(wù)違法并涉嫌受賄犯罪，操艦被開除黨籍和公職，并被沒收違紀(jì)違法所得。

值得注意的是，操艦與近期被帶走調(diào)查的原國泰君安投資銀行部總經(jīng)理朱毅同為第十六屆主板發(fā)審委委員，兩人共同參與的審核次數(shù)超200次。

“鐵面無私”面具被揭下

在操艦24年證監(jiān)系統(tǒng)從業(yè)經(jīng)歷中，有一大半左右時間與IPO審核有關(guān)。

1997年7月， 博士研究生學(xué)歷的操艦進入上交所參加工作。2009年9月至2019年1月期間，任上交所公司管理部、發(fā)行上市部、發(fā)行上市中心副總監(jiān)。

2010年4月27日，證監(jiān)會公告，操艦被選聘為第十二屆主板發(fā)行審核委員會專職委員。自此他開始入主主板IPO發(fā)審會。2011年5月，操艦被留用，繼續(xù)擔(dān)任第十三屆主板發(fā)審委專職委員。

在闊別證監(jiān)會IPO發(fā)審工作兩年之后的2014年5月份，操艦又出現(xiàn)在了第十六屆主板發(fā)行審核委員會專職委員名單之上，重執(zhí)IPO審核大權(quán)，直至2017年9月30日，證監(jiān)會公告第十七屆發(fā)行審核委員會委員名單。

設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制被提出之后，操艦再擔(dān)審核重任，在2019年1月至2020年2月期間，任上交所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部副總經(jīng)理；2020年2月至2021年6月期間，任上交所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部總經(jīng)理、審核三部總經(jīng)理、科創(chuàng)板上市審核中心副主任。

根據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)，操艦在擔(dān)任三屆主板發(fā)審委委員期間，參與發(fā)行審核（包含首發(fā)、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債等在內(nèi)）的次數(shù)共471次，其中，參與首發(fā)審核421次，未通過47次，即否決率為11.16%。

有業(yè)內(nèi)人士對第一財經(jīng)記者稱，操艦不常笑，一般為一副“包公臉”，給人“鐵面無私”之感。

但是善于偽裝的他終究被揭下面具。經(jīng)查，操艦長期違反中央八項規(guī)定精神，與監(jiān)管服務(wù)對象結(jié)成小圈子，經(jīng)常接受宴請、大肆收受禮品禮金；善于偽裝，違反廉潔紀(jì)律和工作紀(jì)律，利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，破壞發(fā)行監(jiān)管秩序；公權(quán)力意識淡漠，甘于被“圍獵”，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。

根據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站消息，操艦嚴(yán)重違反黨的廉潔紀(jì)律和工作紀(jì)律，構(gòu)成嚴(yán)重職務(wù)違法并涉嫌受賄犯罪，且在黨的十八大、十九大后，特別是在設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制后仍然不收斂、不收手，性質(zhì)嚴(yán)重，影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。

依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等有關(guān)規(guī)定，操艦被開除黨籍和公職，違紀(jì)違法所得被沒收。浙江省臺州市監(jiān)委已將操艦涉嫌犯罪問題移送檢察機關(guān)依法審查起訴，所涉財物一并移送。

與多位被調(diào)查發(fā)審委委員存交集

IPO審核是近年來證監(jiān)系統(tǒng)“尋租”的重災(zāi)區(qū)。

今年10月，證監(jiān)會投保局原一級巡視員曾長虹涉嫌嚴(yán)重違法，接受監(jiān)察調(diào)查。作為負(fù)責(zé)發(fā)行監(jiān)管的十六年的“老將”，曾長虹一直被認(rèn)為是IPO發(fā)行的“實權(quán)人物”。

在曾長虹之前，已有李量、童道馳、馮小樹等官員落馬。

就在上周五（ 11月26日），中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，國泰君安投資銀行部總經(jīng)理朱毅因涉嫌嚴(yán)重違法被調(diào)查。朱毅曾為中國證券監(jiān)督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委兼職委員。

另外，今年7月份，有媒體報道稱，原天健會計師事務(wù)所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔(dān)任第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委專職委員。

也就是說，操艦與朱毅、陳翔同期擔(dān)任第十六屆主板發(fā)審委委員。

根據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)，第十六屆主板發(fā)審委委員履職期間累計進行了288次審核，其中，操艦與朱毅共同參與的審核次數(shù)超200次；操艦與朱毅、陳翔三人共同參與的審核次數(shù)為42次。

在發(fā)行審核違法違規(guī)行為中，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，通過入股擬上市公司非法謀利，是其中一大手段。

今年2月份， 證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》規(guī)定，IPO前12個月內(nèi)入股股東均需鎖定36個月，即嚴(yán)格監(jiān)管突擊入股。

其中提到，發(fā)行人股東存在涉嫌違規(guī)入股入股交易價格明顯異常的情形的，證監(jiān)會可就反洗錢管理、反腐敗要求等方面征求有關(guān)部門意見，共同加強監(jiān)管。

證監(jiān)會發(fā)行部副主任吳年文當(dāng)時稱，在實踐中出現(xiàn)了一些投資者通過股權(quán)代持、多層嵌套機構(gòu)股東間接持股等方式，隱藏在以上市企業(yè)名義股東的背后，形成“影子股東”，在企業(yè)臨近上市前入股或者低價取得股份，上市后取得巨大利益，背后可能存在權(quán)錢交易利益輸送等一系列問題。

另外，今年7月份， 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，其中提到堅持零容忍要求，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應(yīng)。

標(biāo)簽： 操艦 IPO審核 違法違規(guī) 涉嫌受賄犯罪 朱毅 證監(jiān)會