證監會同意開展證券公司賬戶管理功能優化試點

為落實全面深化資本市場改革的有關要求，進一步優化證券公司賬戶管理功能，提升服務能力，推動行業高質量發展，證監會支持證券公司嚴格按照《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規的要求，在現有客戶交易結算資金第三方存管框架下，開展內部賬戶管理功能優化。

隨著業務的多元化發展，證券公司的賬戶體系日趨復雜，對現有賬戶管理制度提出了整合和優化的新要求。證監會在充分聽取行業意見基礎上，按照“堅守客戶資金安全底線、優化事中管控方式、提升客戶服務效率”的原則，支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優化試點。

為確保改革平穩，防范業務風險，證監會按照“分批試點、逐步放開”的思路，支持部分綜合實力較強、合規風控機制完善、信息系統準備充分的公司申請試點。經證券業協會組織專家問詢和評審，中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求，獲評審通過。證監會同意上述10家證券公司試點。

下一步，證監會將進一步加強監管，督促相關證券公司穩妥開展試點，強化合規風控管理，嚴守客戶資金安全底線，切實保障客戶資金安全，嚴禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金，一經發現，依法嚴懲。同時，持續跟蹤、評估、總結試點效果。

標簽： 證監會