注冊制板塊IPO一周盤點：7家公司上會，5過2否

本周（11月22日~11月26日），科創板和創業板共新增受理企業7家，7家企業上會（科創板4家，創業板3家），5過2否，8家企業注冊生效，2家終止審核，1家終止注冊。

科創板和創業板整體審核情況：

截至11月26日，上交所受理科創板申報企業總計673家，其中10家處于已受理狀態，53家處于已問詢階段，14家處于上市委審議階段，42家處于提交注冊階段，393家獲得了注冊結果，24家因財報更新中止，137家審核終止。

同期，深交所受理創業板申報企業總計761家，其中12家處于已受理狀態，182家處于已問詢階段，38家處于上市委會議階段，53家處于提交注冊階段，266家獲得了注冊結果，91家中止，119家審核終止。

本周新變化：

本周（11月22日~11月26日），上交所新增受理3家科創板IPO申請；已問詢階段有1家公司在本周第二次進入問詢階段，另有9家公司更新了信息；上市委審議階段，4家公司上會，3過1否；提交注冊環節，6家公司在本周提交注冊，3家公司更新了信息；注冊結果方面，6家公司在本周注冊生效，3家公司更新了信息；0家公司因為財報更新中止審核；2家公司終止審核。

深交所新增受理了4家創業板IPO申請；已問詢階段有26家企業更新了信息；本周深交所召開了1次創業板上市委審議會議，2過1否；7家提交注冊的公司更新了信息；2家公司在本周注冊生效，1家終止注冊；0家中止審核。

新受理的IPO公司情況：

本周，上交所新增受理了3家科創板IPO企業。其中，11月22日，廣州極飛科技股份有限公司（下稱“極飛科技”）的IPO申請獲得受理，擬募集資金15.09億元。

極飛科技主營業務包括研發、制造并銷售農業無人機、農業無人車、農機自駕 儀、農業物聯網設備等在內的智能農業裝備和智慧農業管理系統，并提供相關技術服務。

目前極飛科技尚未實現盈利，且虧損金額呈增加趨勢。2018年度~2020年度及2021年上半年，歸母凈利潤分別虧損671.74萬元、3970.32萬元、6084.55萬元、8512.29萬元。

該公司與深圳市大疆創新科技有限公司為競爭關系。極飛科技在招股書中提示風險稱，存在市場競爭加劇風險、 農業無人機以外其他產品線無法形成規模化銷售的風險、 毛利率下降風險等。

11月23日，上海奧浦邁生物科技股份有限公司（下稱“奧浦邁”）的科創板IPO申請獲得受理， 擬募資5.03億元。該公司是一家從事細胞培養產品與服務的企業。

2018年度~2020年度及2021年上半年，歸母凈利潤分別為-4248.03萬元、-1226.54萬元、1168.46萬元、4616.98萬元。

但值得注意的是，自2019年以來，奧浦邁研發投入占營收比例下降明顯，2019、2020年以及2021年前三季度，公司研發投入占營業收入的比例分別為40.05%、18.05%、9.72%。

11月24日，江蘇帝奧微電子股份有限公司（下稱“帝奧微”）的科創板IPO申請獲得受理，擬募資15億元。

帝奧微主要從事高性能模擬芯片的研發、設計和銷售，產品主要應用于消費電 子、智能 LED 照明、通訊設備、工控和安防以及醫療器械等領域。

該公司提示稱，存在下游應用市場規模大且下游產品競爭激烈、供應商集中度較高、客戶集中度較高等風險。

本周，深交所新增受理了4家公司的創業板IPO申請。分別為杭州微策生物技術股份有限公司（下稱“微策生物”）、河北恒工精密裝備股份有限公司（下稱“恒工精密”）、無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司（下稱“鑫宏業”）和深圳素士科技股份有限公司（下稱“素士科技”）。

其中，微策生物2013年8月成立，專業從事POCT（即時檢測）產品的研發、生產與銷售。

本次發行股票數量不超過1801萬股，預計融資7.7537億元，用于年產量10億人份血糖試紙，300萬臺血糖儀項目；年產250萬臺檢測儀器及8億人份檢測試劑生產及研發項目；以及營銷與服務網絡體系升級項目。保薦機構為中信證券。

恒工精密成立于2012年5月，主要專注于精密機加工件及連續鑄鐵件的研發、生產和銷售。本次公開發行股票數量不超過2197.2549萬股，預計融資7.3億元，主要用于流體裝備零部件制造項目、流體裝備核心部件擴產項目、技術研發中心建設項目、補充流動資金以及償還有息負債。保薦機構為中信證券。

鑫宏業成立于2004年2月13日，主營業務為光伏線纜、新能源汽車線纜、工業線纜等特種線纜的研發、生產及銷售。本次擬公開發行股份不超過2427.47萬股，預計融資4.46億元，用于新能源特種線纜智能化制造中心項目、新能源特種線纜研發中心及信息化建設項目以及補充流動資金項目。保薦機構為中信建投。

素士科技成立于2015年6月19日，主營業務為個護小家電產品的研發、設計、生產和銷售，聚焦于頭部護理場景形成了口腔護理、須發護理、美發護理三大產品類別。本次公開發行新股不超過1000萬股，預計融資7.7535億元，主要用于全產品升級項目、品牌推廣及營銷升級建設項目、素士研發中心建設項目以及補充流動資金。保薦機構為招商證券。

值得注意的是，素士科技是小米生態鏈企業，小米集團是其第一大客戶，報告期內，素士科技與小米集團發生的關聯銷售金額占當期營業收入比重分別為73.52%、61.31%、60.60%和 56.40%，報告期內關聯銷售金額和占比相對較高。

過會情況：

本周，科創板有3家IPO企業過會，分別為陜西華秦科技實業股份有限公司、無錫市好達電子股份有限公司、廣東賽微微電子股份有限公司。

同樣有6家IPO公司在本周提交注冊，分別為榮昌生物制藥（煙臺）股份有限公司、中觸媒新材料股份有限公司、普源精電科技股份有限公司、蘇州納芯微電子股份有限公司、和元生物技術（上海）股份有限公司、深圳英集芯科技股份有限公司。

另有6家IPO公司在本周注冊生效，分別為南京森根科技股份有限公司、廣東德冠薄膜新材料股份有限公司、西安炬光科技股份有限公司、上海概倫電子股份有限公司、廣州市品高軟件股份有限公司、北京市春立正達醫療器械股份有限公司。

值得注意的是，本周科創板有2家IPO公司終止審核。11月25日， 寧波菲仕技術股份有限公司（下稱“菲仕技術”）的科創板IPO審核被交易所終止。

科創板上市委員會審議認為，根據申請文件，發行人未能充分、合理、準確說明三個方面：一是新能源汽車業務相關在建工程項目延緩投入的原因、合理性以及相關信息披露的充分性，相關在建工 程項目繼續確認利息資本化的合規性；二是在新能源汽車業務的收入及盈利下滑、產能利用率較低等情況下，發行人對相關在建 工程、已建成產能的相關固定資產減值準備計提的充分性，相關募集資金項目的必要性；三是報告期內持續確認遞延所得稅資產及對利潤影響的信息披露充分性。

杭州索元生物醫藥股份有限公司則是因為撤回了IPO申請，而導致審核終止。

本周，深交所召開了創業板上市委2021年第68次審議會議，2家公司順利過會，分別為國能日新科技股份有限公司（下稱“國能日新”），江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司（下稱“瑞泰新材”）。

其中，國能日新于去年11月24日受理，12月20日問詢，從受理到過會用了一年時間；瑞泰新材于去年12月29日受理，今年1月27日問詢。

另外，華泰永創（北京）科技股份有限公司（下稱）首發未獲通過，該公司經歷了3輪問詢，上市委會議現場還提出了5個問詢問題，包括股東之間借款的合理性、部分股東所持發行人的股份權屬是否清晰；第三方公司代付款項的真實性、部分應收款項未按單項計提壞賬準備的理由；發行人客戶建龍集團于申報前12個月內入股，其入股價格的公允性、相關會計處理是否準確；發行人報告期內關聯交易種類較多、金額較大，報告期內多次向實際控制人控股的公司拆出大額資金，且事先未履行相應決策程序；發行人多名董監高及核心人員曾在同行業公司任職。

另外，本周杭州老鷹教育科技股份有限公司（下稱“老鷹股份”）終止注冊，其于2020年7月6日受理，7月31日問詢，今年2月23日過會，5月14日提交注冊，11月25日主動要求撤回注冊申請文件，終止注冊。

標簽： 注冊制 IPO