“零容忍”協調工作組發威，證監會等三部委聯合查辦19起重大案件

信息披露違法、惡性操縱市場，證券市場違法違規行為正在被從嚴打擊。

證監會10月15日表示，近日，證監會會同公安部、最高檢聯合開展打擊證券違法犯罪專項執法行動，集中部署查辦19起重大典型案件——重大信息披露違法案件8件；惡性操縱市場案件9件；典型內幕交易案件2件。

“目前，相關調查、偵查、審查起訴工作已經全面展開，部分重點案件已取得重要突破。”證監會表示，這是監管部門進一步強化行政執法與刑事司法協作配合，形成高效打擊證券違法活動合力，加大證券違法成本的重要舉措。

9月16日，證監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組并召開第一次工作會議。會議強調，要強化大要案懲治，繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系，進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

聚焦此次監管聯合查辦的19起案件：

重大信息披露違法案件方面，證監會表示，有的債券發行人、上市公司連續多年財務舞弊，涉嫌欺詐發行犯罪；有的上市公司并購標的為完成業績承諾大量虛構業務，涉嫌違規披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司實際控制人利用職務便利，以支付股權轉讓款、債務轉讓等名義占用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪。

“有的中介機構從業人員配合上市公司造假，偽造審計證據，執行銀行函證時嚴重失職，涉嫌提供虛假證明文件犯罪。”證監會稱。

惡性操縱市場案件方面，證監會表示，有的上市公司實際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機構操縱本公司股票；有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當事人屢查屢犯，犯罪主觀惡性強。

典型內幕交易案件方面，證監會表示，有的內幕信息知情人除直接從事內幕交易外，還向存在特殊利益關系等其他人員泄露內幕信息，參與收益分成。

“總的看，上述案件呈現組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征，違法行為持續時間長、涉案金額大，危害后果重。”證監會表示。

近年來，針對嚴峻復雜的證券違法犯罪態勢，證監會不斷加強行政執法與刑事司法的銜接配合。

數據顯示，今年上半年，已累計向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，較去年同期增長均達到1倍以上。同時，及時向檢察機關抄送重大案件17件。

為高效推進證券違法犯罪案件查處，證監會進一步優化與刑事司法機關的執法協作機制。

下一步，證監會將會同公安檢察機關，堅決貫徹落實《意見》要求，始終堅持“零容忍”的工作方針，立足保護投資者合法權益和保障資本市場改革發展的工作大局，聚焦執法重點，創新辦案模式，不斷推動完善證券執法司法體制和協調配合機制，著力提升證券執法司法效能，依法從嚴打擊證券違法活動，積極塑造良好市場生態。

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