證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn) 制定針對(duì)性的異常波動(dòng)指標(biāo)處置措施

證監(jiān)會(huì)23日宣布，為進(jìn)一步完善可轉(zhuǎn)換公司債券各項(xiàng)制度，豐富企業(yè)融資渠道，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)起草制定了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)表示，針對(duì)近期出現(xiàn)的個(gè)別可轉(zhuǎn)債被過(guò)分炒作、大漲大跌的現(xiàn)象，著重解決投資者適當(dāng)性管理不適應(yīng)、交易制度缺乏制衡、發(fā)行人與投資者權(quán)責(zé)不對(duì)等、日常監(jiān)測(cè)不完備、受托管理制度缺失等問(wèn)題，征求意見(jiàn)稿通過(guò)完善交易轉(zhuǎn)讓、投資者適當(dāng)性、信息披露、可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益保護(hù)、贖回與回售條款等各項(xiàng)制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù)。

與此同時(shí)，征求意見(jiàn)稿對(duì)可轉(zhuǎn)債現(xiàn)有發(fā)行條件等基本上維持不變，各板塊仍適用各自的發(fā)行程序和相關(guān)規(guī)則;將新三板一并納入調(diào)整范圍，為將來(lái)市場(chǎng)的改革發(fā)展提供制度依據(jù);對(duì)投資者適當(dāng)性、交易制度、發(fā)行人與投資者權(quán)責(zé)對(duì)等方面提出原則性要求，為交易場(chǎng)所完善配套規(guī)則預(yù)留空間。

征求意見(jiàn)稿要求證券交易場(chǎng)所根據(jù)可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險(xiǎn)和特點(diǎn)制定交易規(guī)則，防范和抑制過(guò)度投機(jī);進(jìn)行程序化交易的，要符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定并向證券交易場(chǎng)所報(bào)告;要求證券交易場(chǎng)所制定投資者適當(dāng)性管理制度，證券公司對(duì)客戶(hù)的投資者適當(dāng)性進(jìn)行核查評(píng)估，引導(dǎo)投資者理性參與可轉(zhuǎn)債交易;防范強(qiáng)贖風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人行使強(qiáng)贖權(quán)行為的監(jiān)管和規(guī)范;加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，要求交易所建立跨品種監(jiān)測(cè)機(jī)制，并制定針對(duì)性的異常波動(dòng)指標(biāo)，及時(shí)采取有關(guān)處置措施。(劉慧)

標(biāo)簽： 可轉(zhuǎn)換公司債券各項(xiàng)制度