觀速訊丨深圳證監(jiān)局：對平安證券采取暫停保薦機構資格監(jiān)管措施

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深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對平安證券股份有限公司采取暫停保薦機構資格監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，你公司在保薦樂視網(wǎng)信息技術（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調查未勤勉盡責、內(nèi)控機制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務數(shù)據(jù)與實際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第58號）第四條第一款、第二十四條、第二十九條第一款、第三十條、第三十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取暫停保薦機構資格3個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。你公司應對上述有關問題深入整改，切實提升投資銀行業(yè)務質量，并在暫停期間屆滿前向我局提交書面整改報告。如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

標簽： 平安證券