因存在無基金從業(yè)資格人員銷售基金等情況，東北證券收警示函！在青島有一家營業(yè)部

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。決定書顯示，經(jīng)查，該分公司存在以下行為:一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。三是參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責(zé)。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。

天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]17號)第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條和第十條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、第三款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013]17號)第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，2021年5月，東北證券曾發(fā)布公告稱，公司收到山東證監(jiān)局出具的警示函，警示函包括如意科技債券信披涉嫌違規(guī)情況以及東北證券未充分履行督導(dǎo)職責(zé)兩方面內(nèi)容。具體如下：山東如意科技集團有限公司2020年年度報告存在以下問題：一是未如實披露報告期內(nèi)18如意01回售選擇權(quán)的實施情況；二是未如實披露報告期內(nèi)履行募集說明書相關(guān)約定或承諾的情況、償債計劃的變化情況和對債券持有人利益的影響、逾期有息債務(wù)的進展情況等事項。東北證券作為受托管理人，未充分履行督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的職責(zé)。山東證監(jiān)局決定對東北證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

相關(guān)資料顯示，東北證券股份有限公司前身為吉林省證券公司。2007年8月27日，東北證券股份有限公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”。截至目前，東北證券股份有限公司已經(jīng)開展全面證券及與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)。

東北證券官網(wǎng)顯示，東北證券在青島有一家營業(yè)部，為東北證券山東路營業(yè)部，位于青島市市北區(qū)。

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