中信證券出爐券商首份第一季報：營收下滑7.2%！中信證券（山東）曾因涉多項業務違規被處罰

4月12日晚間，證券業的“帶頭大哥”中信證券率先發布2022年一季度業績情況。業績情況顯示，中信證券一季度“增利不增收”，實現營業收入152.16億元，同比下降7.2%，實現歸屬于母公司股東的凈利潤52.29億元，同比增長1.24%，加權平均凈資產收益率減少0.55個百分點，基本每股收益減少10%。

記者梳理發現，中信證券（山東）有限責任公司曾因多項違規被青島證監局處罰。

2020年9月9日，青島證監局下發一則關于對中信證券（山東）有限責任公司采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定。

當時的公告顯示，中信證券（山東）存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規風險；二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未嚴格落實合規性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%的要求；三是下屬的平度人民路營業部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準確的情況。

中信證券（山東）的相關行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十七條、《證券公司合規管理實施指引》第十九條、《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定。

對此，青島證監局方面表示中信證券（山東）需要對相關負責人進行內部問責，并在10月20日前向青島證監局提交書面整改報告。同時，在接下來的一年內，中信證券（山東）要每3個月對全部分支機構開展一次內部合規檢查，并于每次檢查后10個工作日內向青島證監局報送合規檢查報告。

天眼查顯示，中信證券（山東）前身為1988年成立的青島證券公司，公司注冊資本近25億元，為中信證券股份有限公司的全資子公司。

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