因交易系統(tǒng)故障上熱搜，又有券商接監(jiān)管罰單

時(shí)隔半月后，因交易系統(tǒng)故障登上熱搜的招商證券，收到監(jiān)管的調(diào)查處罰。4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，決定采取責(zé)令改正措施。

罰單事起3月14日，招商證券APP于早盤(pán)后出現(xiàn)“交易頁(yè)面無(wú)法成交、掛單后無(wú)法撤單”等問(wèn)題，很快“招商證券崩了”登上微博熱搜，閱讀量突破2700萬(wàn)。至當(dāng)日午間收盤(pán)，相關(guān)故障得到部分緩解。次日上午，招商證券發(fā)布情況公告稱，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。

近年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全的高度重視，針對(duì)證券期貨業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)文件相繼出臺(tái)，各項(xiàng)針對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)的工作也在積極推動(dòng)。同時(shí)，證券公司也正持續(xù)增加信息技術(shù)的投入，不過(guò)與銀行業(yè)相比，投入規(guī)模仍然相去甚遠(yuǎn)。

深圳局責(zé)令3個(gè)月內(nèi)完成整改

4月2日，深圳證監(jiān)局公布了招商證券“3·14網(wǎng)絡(luò)安全事件”的處罰決定。深圳證監(jiān)局表示，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，違反《信息安全保障管理辦法》以及《信息技術(shù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定，對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局還提出兩方面更改要求：

一是應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；

二是應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，上述整改工作應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成，并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

因系統(tǒng)故障“崩”上熱搜

3月14日早開(kāi)盤(pán)后，招商證券APP被投資者反饋稱服務(wù)器出現(xiàn)問(wèn)題，不僅看不到歷史委托/成交情況，客戶反應(yīng)稱，出現(xiàn)的情況主要是“交易頁(yè)面無(wú)法成交、掛單后無(wú)法撤單”。

很快，“招商證券崩了”登上微博熱搜，并累計(jì)了破2700萬(wàn)的閱讀量，討論帖超3000條。因彼時(shí)恰逢深圳受疫情影響按下“暫停鍵”，針對(duì)公司對(duì)信息技術(shù)相關(guān)崗位的輪值安排、應(yīng)急預(yù)案是否合理得當(dāng)，也成為討論點(diǎn)之一。

記者當(dāng)日聯(lián)系招商證券并于當(dāng)日午間收盤(pán)后得到正式回應(yīng)。招商證券表示，一是集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實(shí)時(shí)傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報(bào)處理延遲，部分客戶在客戶端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息。招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)一步解釋稱，因系統(tǒng)故障影響了成交回報(bào)的報(bào)送，但并沒(méi)有影響成交。

二是撤單交易確實(shí)受到影響，“給客戶帶來(lái)的不便，公司深感抱歉。目前公司正在加緊修復(fù)，問(wèn)題已經(jīng)有所緩解，系統(tǒng)其他功能正常”。

次日上午，招商證券再次針對(duì)該系統(tǒng)故障事件作出情況說(shuō)明。招商證券表示，3月14日，公司集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶未及時(shí)收到成交回報(bào)信息、撤單交易受影響，“您的焦慮和不滿，我們感同身受，深表歉意。”

招商證券表示，已立即調(diào)動(dòng)資源，緊急排查，反復(fù)驗(yàn)證、測(cè)試，并于3月15日排除故障，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。同時(shí)，公司將“以此為鑒，舉一反三，提升能力，力爭(zhēng)給您帶來(lái)更穩(wěn)定、更順暢、更貼心的交易體驗(yàn)和服務(wù)”。

行業(yè)IT投入仍有較大空間

近年來(lái)，《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)工作指引（征求意見(jiàn)稿）》等相關(guān)文件陸續(xù)發(fā)布，足見(jiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全的高度重視，以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)工作的積極推動(dòng)和逐步細(xì)化。

同時(shí)，證券公司也正持續(xù)增加信息技術(shù)的投入。這一方面是由于信息技術(shù)投入已劃入券商分類監(jiān)管的加分項(xiàng)；另一方面，也是由于金融科技的發(fā)展已成為大勢(shì)所趨。

21家券商中IT投入達(dá)10億元以上的有5家，且均為清一色的頭部券商，分別是華泰證券、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投；2020年全行業(yè)僅華泰證券和國(guó)泰君安2家。

排名第一的是華泰證券，按照母公司口徑，公司信息技術(shù)投入總額為22.28億元，已保持連續(xù)4年的同比增長(zhǎng)，復(fù)合年均增長(zhǎng)率27.1%。IT投入金額排在第2的是中金公司，2021年IT投入達(dá)13.46億元，名次也較2020年的第8大幅提升；招商證券IT投入金額為11.92億元暫列第三；海通證券（11.76億元）和中信建投（10.93億元）緊隨其后，位列第4和第5。IT投入排名前10的券商還有廣發(fā)證券（9.85億元）、東方證券（8.75億元）、申萬(wàn)宏源（8.28億元）、中泰證券（8.08億元）、和興業(yè)證券（7.64億元）。

不過(guò)相較于銀行業(yè)而言，證券行業(yè)的科技投入規(guī)模依然偏小。以招商銀行為例，年報(bào)顯示，2021年招商銀行信息科技投入132.91億元，同比增長(zhǎng)11.58%，占營(yíng)收4.37%。這一規(guī)模顯著超過(guò)2021年證券公司IT投入前十券商的總和。當(dāng)然這與銀行的體量有非常大的關(guān)系。

波士頓咨詢?cè)凇度虜?shù)字化轉(zhuǎn)型破局之道》報(bào)告中指出，雖然近年來(lái)國(guó)內(nèi)券商從未停止擴(kuò)充科技人才隊(duì)伍的步伐，但相比國(guó)際領(lǐng)先投行，科技人才建設(shè)水平仍有較大提升空間。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)可觀，且走在數(shù)字化轉(zhuǎn)型前列的券商機(jī)構(gòu)，其科技人才占比基本在10%-12%，而同期國(guó)際領(lǐng)先投行的這一比例基本維持在25%左右，差距仍然明顯。

標(biāo)簽： 系統(tǒng)故障