因未按規定履行持續督導義務等，安信證券被責令改正

1月19日，浙江證監局發布公告，發現安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司（以下簡稱“亞太藥業”）2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。

由于上述行為違反相關規定，浙江證監局決定對安信證券采取責令改正的監督管理措施；并要求安信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規范，切實提升投行業務質量；嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并提交書面報告。

標簽： 未按 義務