徹底栽了！500多個賬戶操縱股票狂賺超2億，賄賂資管產(chǎn)品經(jīng)理合謀鎖倉，最終50多人落網(wǎng)

1月18日，上海市公安局召開新聞發(fā)布會，通報上海警方2021年打擊經(jīng)濟犯罪、維護營商環(huán)境的措施成效。其中披露，上海警方近期成功偵破一起非法經(jīng)營場外配資、操縱證券市場、非國家工作人員受賄的復(fù)合型案件，搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟件開發(fā)犯罪團伙4個，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。

犯罪嫌疑人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造這3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場投資，由此抬高股票交易價格，非法獲利賬面浮盈超2億元。

“配資、操縱、鎖倉”

2020年12月，上海浦東警方在偵辦一起詐騙案時，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人李某還存在開設(shè)公司大肆招攬投資人、非法從事場外配資活動的犯罪行為。在上海市公安局經(jīng)偵總隊的指導(dǎo)下，浦東警方成立聯(lián)合專案組開展偵查，挖出一個操縱證券市場的犯罪鏈條。

最初，為牟取非法利益，犯罪嫌疑人李某從許某等人處購得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟件，通過在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至十不等的手續(xù)費。截至案發(fā)，非法獲利200余萬元。

后來，李某已不滿足于場外配資服務(wù)手續(xù)費帶來的不法利益。2019年9月，李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個10余人的操盤交易團隊，在上海市租借多處房屋，向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場投資，由此抬高股票交易價格。期間，李某團伙賬面浮盈超2億元。

為縮減個股流通盤，達(dá)到以更少資金操縱市場的目的，李某等人通過他人的介紹勾連，結(jié)識了某資管產(chǎn)品經(jīng)理楊某，商議以支付190余萬元好處費的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬余股共計3000萬元，幫助李某鎖倉該股票。所謂鎖倉，是指在公開市場買入并持有某只股票，在約定時間內(nèi)不拋售。

目前，上海警方已對李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪依法移送檢察機關(guān)審查起訴，對楊某以非國家工作人員受賄罪依法移送檢察機關(guān)審查起訴。

嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟金融領(lǐng)域違法犯罪

上海市公安局通報稱，2021年，上海公安經(jīng)偵部門開展領(lǐng)域區(qū)域風(fēng)險集中整治30余批次，精準(zhǔn)斬斷完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈200余條，攻克全國首案、新案、樣板案30余起，為國家和人民挽回經(jīng)濟損失140余億元。

金融領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門聚焦防范化解金融風(fēng)險，會同市金融局全力推進非法集資類案件的打防工作，破獲了一批新類型案件，守護人民群眾的錢袋子；全力推進“殲擊21”專項行動，會同人民銀行上海總部、外匯管理局等部門，集中斬斷一批為其他犯罪轉(zhuǎn)移資金的地下錢莊、第四方支付平臺等非法資金通道，擠壓了騙取出口退稅等各類上游犯罪生存空間；會同上海銀保監(jiān)局全力推進銀行保險領(lǐng)域行業(yè)風(fēng)險整治，在打擊雇主責(zé)任險、信用保證險、非法助貸等領(lǐng)域犯罪方面實現(xiàn)了新突破。

商貿(mào)領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門會同市場監(jiān)管部門，將打擊鋒芒精準(zhǔn)指向數(shù)字貨幣傳銷、商戶套路加盟、刷單炒信非法經(jīng)營等新類型經(jīng)濟犯罪，著力保障各類市場主體合法權(quán)益，讓市民群眾放心消費。同時，結(jié)合“我為群眾辦實事”實踐活動，主動走訪本地民營企業(yè)和行業(yè)協(xié)會，針對非國家工作人員受賄、職務(wù)侵占等危害企業(yè)發(fā)展、破壞市場秩序的職務(wù)類犯罪，開展形式多樣的普法宣傳，強化源頭治理，助力隱患清零，守護上海營商環(huán)境安全與活力。

涉稅領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門依托警稅聯(lián)合機制，對“假企業(yè)”虛開發(fā)票、“假出口”騙取退稅、“假申報”騙取稅費優(yōu)惠等危害稅收安全違法犯罪行為進行攻堅整治，并將打擊觸角延伸至為虛開騙稅提供便利的上游買賣空殼公司和下游非法換匯犯罪，實現(xiàn)全鏈條打擊。在公安部的指揮帶領(lǐng)下，上海警方牽頭發(fā)起6次全國性“集群戰(zhàn)役”，力求把涉稅犯罪團伙挖透搗盡。針對黃金制品、海產(chǎn)品等領(lǐng)域騙取出口退稅犯罪開展集中整治，搗毀了40余個盤踞在上海市的涉稅犯罪團伙，確保打深打透，有力維護國家稅收征管秩序。

食藥環(huán)知領(lǐng)域，2021年，上海警方主動會同市場監(jiān)管部門嚴(yán)查嚴(yán)打侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件，全力守護了萬千品牌的合法權(quán)益，全年共收到30余封來自外國駐滬使領(lǐng)館和在滬企業(yè)的感謝信。會同市食藥安辦等部門，從市場到餐桌嚴(yán)查嚴(yán)打嚴(yán)防危害食品安全違法犯罪行為，讓上海市民的飲食安全得到有效保障。會同市綠化市容、生態(tài)環(huán)境等行政監(jiān)管部門，全力打擊破壞生態(tài)環(huán)境資源犯罪，讓上海水清天藍(lán)岸綠，真正生態(tài)宜居。會同市醫(yī)保、市場監(jiān)管部門嚴(yán)打嚴(yán)防藥品類犯罪，為上海市民的人身健康再添一道安全屏障。

證券領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門積極參與建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制，加強重點領(lǐng)域風(fēng)險排查，強化源頭風(fēng)險防控。緊密會同證監(jiān)部門提高線索、案件雙向移送效率，嚴(yán)厲懲治操縱證券、期貨市場，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等市場交易類犯罪，堅決清理非法證券期貨投資咨詢、場外配資等非法證券期貨業(yè)務(wù)，切實提高證券違法犯罪成本，保護投資者合法權(quán)益，優(yōu)化上海資本市場法治環(huán)境。

上海警方表示，2022年，上海公安經(jīng)偵部門將持續(xù)探索提升精準(zhǔn)打擊整治能力，持續(xù)會同各方凝聚打防合力，全力守護經(jīng)濟金融安全，全力護航一流營商環(huán)境，全力維護人民根本利益。

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