證監(jiān)會：防范違法違規(guī)“造富” 加強對系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司的監(jiān)管

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，近期有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)各方關注。證監(jiān)會對此高度重視，堅持從防范違法違規(guī)“造富”、維護市場“三公”秩序、加強監(jiān)管隊伍廉政建設的高度出發(fā)，堅持問題導向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

證監(jiān)會稱，一直以來，證監(jiān)會始終注重加強對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布實施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，進一步壓實中介機構責任，加強股東穿透核查披露，強化臨近上市入股行為監(jiān)管，從嚴懲治違法違規(guī)行為。在制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內，多措并舉，突出強化系統(tǒng)離職人員不當入股行為監(jiān)管。一是在股東信息披露核查過程中，要求發(fā)行人和中介機構專項報告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況;二是對存在此類情形的，組織相關證監(jiān)局開展廉政核查，發(fā)現(xiàn)違法違紀行為的嚴肅處理;三是加強審核注冊人員的廉政監(jiān)督，嚴格落實不當說情報備等制度，重點關注系統(tǒng)離職人員;四是建立內審復核機制，對相關企業(yè)的審核工作強化內審監(jiān)督，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。

當前，按照依法行政、強化監(jiān)督的原則，證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。一是明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為;二是人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求;三是制定專門審核指引，強化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀的，及時移送、從嚴處理;四是完善內審監(jiān)督復核程序，嚴格執(zhí)行公務回避、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。

證監(jiān)會表示，近日個別媒體有關“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”的報道內容不實。對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序。(記者王震)

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