每日熱訊!主板存量項目平移近半，市場預計首批上市或在4月份

2023-03-02 20:01:47 來源：第一財經

還有最后1天，注冊制主板存量項目平移即將結束。

(資料圖片)

第一財經統計顯示，截至3月2日傍晚，滬深交易所合計受理IPO存量平移企業108家，占全部主板存量待轉移IPO項目的40%左右；另外，受理的上市公司再融資項目79家，占全部待轉移的46%；受理的重大資產重組項目3家，占全部待轉移的50%。

存量平移近半

根據新老銜接的過渡安排，滬深交易所于2月20日~3月3日接收主板首發、再融資、并購重組在審企業申請；自3月4日開始接收主板新申報企業申請。

第一財經統計顯示，截至3月2日傍晚，滬深交易所合計受理IPO存量平移企業家108家，其中，上交所受理61家，預計募集資金合計795.44億元，其中有6家處于已問詢狀態；深交所受理了47家，預計募集資金合計413.64億元，均為新受理狀態。

第一財經根據證監會官網梳理統計，截至2月9日，滬深主板合計IPO企業288家，其中，上交所170家、深交所118家。

在這288家IPO企業中，有21家已通過發審會（上交所11家、深交所10家），而剩余的267家企業的IPO項目均需要平移（上交所159家、深交所108家）。其中，有70家已反饋、25家已受理、172家為預先披露更新。

也就是說，目前存量平移企業已經超過40%，而3月3日將為平移的最后期限，滬深交易所依舊在持續更新中，或將迎來最后一波平移高峰。

平安證券相關負責人接受第一財經采訪時透露，基于前期申報材料的充分準備，目前六家都已平移完成。

招商證券內部人士也對第一財經表示，目前存量部分已經全部完成平移，另外，新申報項目正在積極準備中。

對于這些存量平移企業，滬深交易所將基于主板首發在審企業在證監會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規則，開展審核工作。

具體來看，對于證監會審核過程中已通過初審會但尚未經發審委審核通過的，滬深交易所將依據證監會的受理順序和審核成果接續審核，在初審會意見落實后安排審核會議和上市委員會會議審議。

對于證監會已反饋意見但尚未召開初審會的，滬深交易所根據證監會的受理順序和審核成果，繼續推進發行上市審核工作。

對于證監會已受理但尚未出具反饋意見的，滬深交易所將自3月4日后的20個工作日內發出首輪問詢。

3月4日正式迎新

在上市公司再融資和并購重組的存量平移情況方面，根據滬深交易所網站顯示：目前已合計受理的上市公司再融資項目79家（上交所51家、深交所28家），包括1家發行優先股、2家配股、24家發行可轉債、52家定增；受理重大資產重組項目3家，為魯西化工、中瓷電子、海汽集團。其中，中瓷電子處于中止狀態。

而根據證監會網站顯示，截至2月9日，滬深主板共有187家再融資項目，其中，39家已受理、132家已反饋，15家已通過發審會，需要平移的項目為171家。同時，截至2月16日，還有6單重大資產重組項目。

第一財經梳理顯示，剔除已過發審會的項目，目前還有159家IPO項目、92家再融資項目和4單重大資產重組項目有待平移。

從2023年3月4日起，滬深交易所開始接收主板新申報企業提交的相關申請。根據銜接安排，主板在審企業未在2月20日至3月3日內申報的，視為新申報企業。

另外，值得注意的是，在上述21家已過會的IPO項目中，有11家已獲得證監會核準，對此，多位市場人士預計，全面注冊制下首批主板企業或將在4月份上市，“最快3月底。”資深投行人士王驥躍說。