近日，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》。

在《通知》中，上海證監(jiān)局指出，轄區(qū)內(nèi)某證券分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，與其不當(dāng)使用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)。

在《通知》中，上海證監(jiān)局還表示，為進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證監(jiān)局提出三點(diǎn)措施，具體如下：

一是完善內(nèi)部管理，嚴(yán)格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。《通知》要求，完善對(duì)證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。

同時(shí)，采取有效措施，對(duì)服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機(jī)制與服務(wù)模式相匹配。

此外，《通知》要求，證券分析師應(yīng)主動(dòng)備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等，定期與不定期對(duì)報(bào)備情況進(jìn)行檢查，避免報(bào)備流于形式。

二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。《通知》指出，強(qiáng)化對(duì)員工利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進(jìn)日常監(jiān)控方式，使之更加科學(xué)、合理、有效。

其中，重點(diǎn)防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對(duì)外公開(kāi)發(fā)表言論的情況。

三是加強(qiáng)合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。《通知》要求，加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過(guò)持續(xù)性、針對(duì)性的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和教育，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過(guò)自媒體工具提供服務(wù)時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)業(yè)原則，嚴(yán)守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風(fēng)控意識(shí)。

同時(shí)，定期開(kāi)展自查自糾，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，及時(shí)向上海證監(jiān)局報(bào)告。

據(jù)悉，這也是監(jiān)管針對(duì)一個(gè)月前蔡鈞毅直播導(dǎo)流中疑似宣傳虛擬幣、導(dǎo)致投資人大幅虧損所采取的行動(dòng)。

上海證監(jiān)局還表示，下一步將進(jìn)一步加大對(duì)轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務(wù)客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實(shí)不到位等問(wèn)題的，將依法采取相關(guān)措施。